阿拉科技資金被實控人占用 主辦券商浙商證券恐失職

　　北京7月12日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)自2018年2月11日至9月28日，浙江阿拉丁信息科技股份有限公司（以下簡稱“阿拉科技”，834171）資金被實際控制人吳宇青、實際控制人親屬何央姑及實際控制人控制的浙江阿拉丁電子商務(wù)股份有限公司、杭州綠游網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和武漢恒溢信營科技咨詢有限公司非經(jīng)營性違規(guī)占用，被占用資金分別為286萬元、674萬元、800萬元、148萬元、200萬元和65萬元，合計2173.00萬元（截至2018年9月28日，上述占用資金已歸還）。阿拉科技未履行相應(yīng)的審議程序，未及時進(jìn)行信息披露，直至2019年4月26日才履行相關(guān)決策程序并補(bǔ)充披露。吳宇青作為時任阿拉科技董事長，陳梅作為時任財務(wù)總監(jiān)，羅云龍作為時任董事會秘書，對上述違規(guī)事項應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第十四條和第二十條規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對阿拉科技及吳宇青、陳梅和羅云龍予以警示，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　阿拉科技應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識,采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源，切實做好信息披露工作。阿拉科技應(yīng)當(dāng)在2019年7月5日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第十四條規(guī)定：公眾公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時公開披露信息。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

　　記者查詢發(fā)現(xiàn)，阿拉科技主辦券商為浙商證券�！度珖�中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定，主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對浙江阿拉丁信息科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

　　浙江阿拉丁信息科技股份有限公司、吳宇青、陳梅、羅云龍:

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)自2018年2月11日至9月28日，浙江阿拉丁信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）資金被實際控制人吳宇青、實際控制人親屬何央姑及實際控制人控制的浙江阿拉丁電子商務(wù)股份有限公司、杭州綠游網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和武漢恒溢信營科技咨詢有限公司非經(jīng)營性違規(guī)占用，被占用資金分別為286萬元、674萬元、800萬元、148萬元、200萬元和65萬元，合計2,173.00萬元（截至2018年9月28日，上述占用資金已歸還）。你公司未履行相應(yīng)的審議程序，未及時進(jìn)行信息披露，直至2019年4月26日才履行相關(guān)決策程序并補(bǔ)充披露。吳宇青作為時任浙江阿拉丁信息科技股份有限公司董事長，陳梅作為時任財務(wù)總監(jiān)，羅云龍作為時任董事會秘書，對上述違規(guī)事項應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第十四條和第二十條規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條規(guī)定，我局決定對公司及吳宇青、陳梅和羅云龍予以警示，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識,采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源，切實做好信息披露工作。

　　公司應(yīng)當(dāng)在2019年7月5日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年6月26日