常熟汽飾第3大股東聯(lián)新投資違規(guī)減持 吃證監(jiān)局警示函

　　北京8月5日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕54號）顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)上海聯(lián)新投資中心（有限合伙）（以下簡稱“聯(lián)新投資”）存在以下違規(guī)行為：

　　一、聯(lián)新投資于2018年8月14日、8月30日通過集中競價賣出常熟市汽車飾件股份有限公司（以下簡稱“常熟汽飾”，603035.SH）55.31萬股。聯(lián)新投資作為常熟汽飾5%以上的股東，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃, 違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

　　二、聯(lián)新投資在常熟汽飾首次公開發(fā)行股票時承諾，減持常熟汽飾股份時，應(yīng)提前5個交易日將減持意向和擬減持數(shù)量等信息書面通知常熟汽飾，由常熟汽飾及時予以公告，自公告之日起3個交易日后方可減持常熟汽飾股份。聯(lián)新投資上述減持行為未按承諾要求提前通知常熟汽飾予以公告，已違背聯(lián)新投資在常熟汽飾首次公開發(fā)行股票時所作的承諾。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對聯(lián)新投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。聯(lián)新投資應(yīng)嚴格遵守《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，杜絕違法違規(guī)行為再次出現(xiàn)。同時，要加強對證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，進一步提高作為上市公司股東的規(guī)范意識。

　　記者查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年3月31日，聯(lián)新投資持有常熟汽飾1305.78萬股，持股比例為4.66%，為第三大股東。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　（三）擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

　　在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。

　　以下為原文：

　　【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對上海聯(lián)新投資中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定

　　上海聯(lián)新投資中心（有限合伙）：

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

　　一、你公司于2018年8月14日、8月30日通過集中競價賣出常熟市汽車飾件股份有限公司（以下簡稱“常熟汽飾”）55.31萬股。你公司作為常熟汽飾5%以上的股東，未按規(guī)定預(yù)先披露減持計劃, 違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

　　二、你公司在常熟汽飾首次公開發(fā)行股票時承諾，減持常熟汽飾股份時，應(yīng)提前5個交易日將減持意向和擬減持數(shù)量等信息書面通知常熟汽飾，由常熟汽飾及時予以公告，自公告之日起3個交易日后方可減持常熟汽飾股份。你公司上述減持行為未按承諾要求提前通知常熟汽飾予以公告，已違背你公司在常熟汽飾首次公開發(fā)行股票時所作的承諾。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)嚴格遵守《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，杜絕違法違規(guī)行為再次出現(xiàn)。同時，要加強對證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，進一步提高作為上市公司股東的規(guī)范意識。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年7月29日