財(cái)達(dá)證券銅陵一員工吃警示函 無證券投顧資格提供服務(wù)

　　北京8月5日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕10號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人吳仕超在財(cái)達(dá)證券股份有限公司銅陵義安大道證券營業(yè)部任職營銷經(jīng)理期間，在不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的情況下，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)當(dāng)事人吳仕超采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)吳仕超采取出具警示函措施的決定

　　吳仕超：

　　經(jīng)查，你在財(cái)達(dá)證券股份有限公司銅陵義安大道證券營業(yè)部任職營銷經(jīng)理期間，在不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的情況下，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年7月25日