華安證券案犯與前董事長(zhǎng)走賬千萬(wàn) 稱分其3300萬(wàn)港元

　　北京9月23日訊(記者 蔡情)近日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露的《周某挪用公款二審刑事裁定書(shū)》顯示，2019年8月29日，安徽省淮南市中級(jí)人民法院判定駁回周某上訴，維持原判。2019年5月6日，淮南市八公山區(qū)人民法院一審判決周某犯挪用資金罪，判處有期徒刑五年;違法所得予以追繳(已退繳2000萬(wàn)元)。

　　判決書(shū)顯示，1970年出生的周某。1996年7月即進(jìn)入安徽省證券公司(注：華安證券前身)安慶第二營(yíng)業(yè)部工作。2001年2月，開(kāi)始擔(dān)任華安證券安慶人民路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理;2001年11月至2008年10月，任華安證券深圳彩田南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

　　周某利用其擔(dān)任華安證券深圳彩田南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理之便，挪用本單位資金6000萬(wàn)元?dú)w個(gè)人使用，非法獲利5294.122123萬(wàn)元;另挪用本單位資金900萬(wàn)元出借給他人進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，合計(jì)挪用單位資金6900萬(wàn)元。

　　據(jù)判決書(shū)，周某挪用單位資金900萬(wàn)元出借給他人進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，這里的“他人”是其朋友汪某。

　　汪某何許人也？

　　判決書(shū)所列書(shū)證顯示，華安證券于2001年1月8日登記成立，法定代表人2007年6月7日之前年檢系汪某。華安紀(jì)要[2001]1號(hào)文件證實(shí)：華安證券第一次黨政聯(lián)席會(huì)議決定，代總裁汪某負(fù)責(zé)全面工作，側(cè)重分管計(jì)劃財(cái)務(wù)、人事工作。

　　查詢發(fā)現(xiàn)，2000年12月28日中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司增資改制并更名為華安證券有限責(zé)任公司，同時(shí)核準(zhǔn)公司為綜合類證券公司，注冊(cè)資本為17.05億元人民幣，汪永平任公司董事長(zhǎng)、法定代表人、兼代總裁。

　　2007年初，經(jīng)安徽省委、省政府決定，原安徽省農(nóng)村信用聯(lián)社副理事長(zhǎng)、副主任李工出任華安證券黨委書(shū)記，擬任董事長(zhǎng)，原董事長(zhǎng)汪永平因年齡原因?qū)⒉辉贀?dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)，原黨委書(shū)記高鐘因工作需要調(diào)離華安證券。

　　據(jù)判決書(shū)，安徽省監(jiān)察委員會(huì)辦公廳出具的被告人周沄歸案經(jīng)過(guò)及其交代問(wèn)題的情況說(shuō)明證實(shí)：2017年1月18日被告人周沄被安慶市公安局監(jiān)視居住期間主動(dòng)交代了組織未掌握的其在任安徽華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理期間，伙同華安證券有限責(zé)任公司原負(fù)責(zé)人利用內(nèi)幕信息和華安證券深圳彩田南路營(yíng)業(yè)部拆借來(lái)的資金進(jìn)行股票交易，并獲得巨額利益的事實(shí)。

　　周某的供述和辯解證實(shí)：大概在2003年底或2004年初，汪某到深圳出差問(wèn)周某營(yíng)業(yè)部還有沒(méi)有錢，周某說(shuō)沒(méi)有了，都借給公司做自營(yíng)了。汪某說(shuō)讓自營(yíng)部門提前還一部分，他和周某兩人自己做股票，盈利了汪某拿60%，周某拿40%。周某就同意了。

　　之后周某把以祝某名義開(kāi)設(shè)股票賬戶并存了1000萬(wàn)的情況打電話向汪某做了匯報(bào)，汪某開(kāi)始指示周某通過(guò)這個(gè)賬戶買賣股票。每次買賣都是汪某通過(guò)電話通知周某，周某按照汪某的要求操作。2005年華安證券爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，債主都找他們公司要債，周某陸陸續(xù)續(xù)將他挪用的1000萬(wàn)借款本息還給了營(yíng)業(yè)部，所有的還款都是從祝某的賬戶上支付的。祝某賬戶上只剩下200多萬(wàn)，周某和汪某繼續(xù)用這個(gè)賬戶炒股，炒到2007年4月祝某股票賬戶市值5200多萬(wàn)元。

　　汪某說(shuō)賺的差不多了、不炒了，周某就把5200多萬(wàn)元取出來(lái)轉(zhuǎn)出到祝某的存折上。汪某安排周某把祝某的存折和密碼交給地下錢莊一個(gè)好像姓黃的中間人，一個(gè)中年婦女。之后周某把他哥哥周某2在香港開(kāi)設(shè)的時(shí)聯(lián)公司的賬戶也給了這個(gè)姓黃的。她給了周某一個(gè)古某謀的身份證，周某以古某謀的名義在深圳營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)了一個(gè)股票賬戶，將這5000多萬(wàn)轉(zhuǎn)到古某謀的賬戶上，然后轉(zhuǎn)到時(shí)聯(lián)公司賬戶上。周某請(qǐng)周某2幫忙到香港開(kāi)個(gè)賬戶把錢轉(zhuǎn)過(guò)去，周某2到香港以他的名義籌建了華策公司，將4800多萬(wàn)港幣轉(zhuǎn)到華策公司的賬戶上，有500多萬(wàn)港幣借給了周某2。

　　4800萬(wàn)港幣周某扣除了1500萬(wàn)港幣，剩下的3300多萬(wàn)港幣，周某按照汪某的要求，讓周某分兩筆，一筆2000多萬(wàn)港幣，一筆1300多萬(wàn)港幣分別轉(zhuǎn)的汪某的老婆承某某和他女兒汪某2在香港的賬戶上。

　　汪某證言證實(shí)，大概在2010年8月份，在廈門周某講他在香港有一筆港幣想兌換成人民幣，因?yàn)橥鈪R管制，想通過(guò)地下錢莊把錢轉(zhuǎn)到汪某的銀行賬戶上，汪某當(dāng)時(shí)就同意了。

　　記者根據(jù)汪某證言統(tǒng)計(jì)，2010年8月、9月，周某通過(guò)地下錢莊往汪某賬戶轉(zhuǎn)入1156.23萬(wàn)元。根據(jù)汪某賬戶明細(xì)單及汪某證言，周某分22筆轉(zhuǎn)入或存入1010.33萬(wàn)元至汪某賬戶。汪某則分4筆轉(zhuǎn)給周某1049.05萬(wàn)元。

　　華安證券官網(wǎng)資料顯示，華安證券公司前身是1991年成立的安徽省證券公司，是安徽省第一家專營(yíng)證券機(jī)構(gòu)。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，成立了華安證券有限責(zé)任公司，是安徽省最早設(shè)立的綜合類證券公司。此后，公司又經(jīng)歷了綜合治理和多次增資擴(kuò)股，2012年整體變更為股份制公司。2016年12月6日，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼：600909)。

　　華安證券員工31歲任營(yíng)業(yè)部老總 挪用6900萬(wàn)炒股非法獲利5300萬(wàn)

　　淮南市八公山區(qū)人民檢察院指控原審被告人周某犯挪用公款罪一案，淮南市八公山區(qū)人民法院于2019年5月6日作出(2018)皖0405刑初19號(hào)刑事判決（即一審判決、原判）。

　　一審判決書(shū)顯示，周某，男，1970年1月13日出生于安徽省蕪湖市，大學(xué)專科文化。1996年7月，周某在安徽省證券公司(注：華安證券前身)安慶第二營(yíng)業(yè)部工作，歷任副經(jīng)理、經(jīng)理。2001年2月至2001年11月，周某任華安證券安慶人民路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理;2001年11月至2008年10月，任華安證券深圳彩田南路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱深圳彩田南路部)總經(jīng)理。

　　周某在擔(dān)任深圳彩田南路部總經(jīng)理職務(wù)期間，從2004年2月5日至2007年7月1日，利用職務(wù)上的便利，以截留他人歸還的資金，歸自己使用的方式，挪用資金6000萬(wàn)元(以下如無(wú)特別提示均為人民幣)炒股，獲取非法利益;2004年2月6日至2006年5月26日，利用職務(wù)上的便利，將他人歸還的資金900萬(wàn)元擅自截留并出借給他人進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)。

　　周某為自己或他人配資炒股的資金全部退還。2017年4月18日，被告人周某的親屬代周某向淮南市八公山區(qū)人民檢察院退繳贓款2000萬(wàn)元。

　　一審法院認(rèn)為：被告人周某利用其擔(dān)任華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理之便，挪用本單位資金6000萬(wàn)元?dú)w個(gè)人使用，非法獲利5294.122123萬(wàn)元;另挪用本單位資金900萬(wàn)元出借給他人進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，合計(jì)挪用資金6900萬(wàn)元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。

　　被告人周某具有自首情節(jié)，依法可以從輕或減輕處罰;其挪用的資金本息已全部歸還，且在案發(fā)后能夠積極退贓，可酌情予以從輕處罰。

　　一審法院判決被告人周某犯挪用資金罪，判處有期徒刑五年;違法所得予以追繳(已退繳2000萬(wàn)元)。

　　華安證券原董事長(zhǎng)卷入  周某證言稱與原董事長(zhǎng)四六分成  轉(zhuǎn)給原董事長(zhǎng)3300萬(wàn)港幣

　　法院審理查明，周某利用職務(wù)上的便利，截留、挪用資金6000萬(wàn)元，用其購(gòu)買公民身份證信息，偽造身份證信息在深圳彩田南路開(kāi)設(shè)的祝某、曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群六個(gè)股票賬戶配資，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)。

　　同時(shí)，周某截留、挪用資金900萬(wàn)元，供其朋友汪某開(kāi)設(shè)的石某1、周文銀兩個(gè)股票賬戶進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)。

　　汪某何許人也?判決書(shū)所列書(shū)證顯示，華安證券于2001年1月8日登記成立，法定代表人2007年6月7日之前年檢系汪某。華安紀(jì)要[2001]1號(hào)文件證實(shí)：華安證券第一次黨政聯(lián)席會(huì)議決定，代總裁汪某負(fù)責(zé)全面工作，側(cè)重分管計(jì)劃財(cái)務(wù)、人事工作。

　　查詢發(fā)現(xiàn)，2000年12月28日中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司增資改制并更名為華安證券有限責(zé)任公司，同時(shí)核準(zhǔn)公司為綜合類證券公司，注冊(cè)資本為17.05億元人民幣，汪永平任公司董事長(zhǎng)、法定代表人、兼代總裁。

　　2007年初，經(jīng)安徽省委、省政府決定，原安徽省農(nóng)村信用聯(lián)社副理事長(zhǎng)、副主任李工出任華安證券黨委書(shū)記，擬任董事長(zhǎng)，原董事長(zhǎng)汪永平因年齡原因?qū)⒉辉贀?dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)，原黨委書(shū)記高鐘因工作需要調(diào)離華安證券。

　　安徽省監(jiān)察委員會(huì)辦公廳出具的被告人周沄歸案經(jīng)過(guò)及其交代問(wèn)題的情況說(shuō)明證實(shí)：2017年1月18日被告人周沄被安慶市公安局監(jiān)視居住期間主動(dòng)交代了組織未掌握的其在任安徽華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理期間，伙同華安證券有限責(zé)任公司原負(fù)責(zé)人利用內(nèi)幕信息和華安證券深圳彩田南路營(yíng)業(yè)部拆借來(lái)的資金進(jìn)行股票交易，并獲得巨額利益的事實(shí)。

　　周某的供述和辯解證實(shí)：華安證券是省國(guó)資委控股的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，華安證券深圳彩田南路營(yíng)業(yè)部是華安證券的分支機(jī)構(gòu)，不是獨(dú)立的法人。周某在2001年年底擔(dān)任華安證券深圳營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，主持全面工作，為了提升公司業(yè)績(jī)，于2002年或是2003年以華安證券深圳營(yíng)業(yè)部的名義向安慶市太湖縣信用聯(lián)社和安慶市懷寧縣信用聯(lián)社、安徽省駐深辦等機(jī)構(gòu)以購(gòu)買國(guó)債的名義融資，兩個(gè)信用社數(shù)額大概8500萬(wàn)左右(以下未注明幣種的為人民幣)。融資款項(xiàng)打到深圳營(yíng)業(yè)部賬上后，營(yíng)業(yè)部沒(méi)有按照約定購(gòu)買國(guó)債，周某將大部分錢借給華安證券投資總部做自營(yíng)業(yè)務(wù)(自己投資股票)，還有一部分錢借給營(yíng)業(yè)部的客戶，營(yíng)業(yè)部主要是賺取利息的差價(jià)。當(dāng)時(shí)簽訂的都有借款協(xié)議，但是因?yàn)檫@種行為是違反規(guī)定的，所以這些協(xié)議都沒(méi)有入賬，由周某個(gè)人保管，放在辦公室里。

　　大概在2003年底或2004年初，汪某到深圳出差問(wèn)周某營(yíng)業(yè)部還有沒(méi)有錢，周某說(shuō)沒(méi)有了，都借給公司做自營(yíng)了。汪某說(shuō)讓自營(yíng)部門提前還一部分，他和周某兩人自己做股票，盈利了汪某拿60%，周某拿40%。周某就同意了。因?yàn)橹�前深圳營(yíng)業(yè)部借給江蘇“金不換”公司2500萬(wàn)借款到期，周某就讓“金不換”公司的財(cái)務(wù)譚某還錢。周某借給“金不換”公司是通過(guò)把錢存在幾個(gè)以個(gè)人名義在深圳營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的股票賬戶的方式，“金不換”公司還錢的時(shí)候也是把這幾個(gè)股票賬戶上的股票賣掉，再把錢轉(zhuǎn)給他。在“金不換”公司把2500萬(wàn)還到營(yíng)業(yè)部賬上后，有500萬(wàn)借給了汪某，其中50萬(wàn)轉(zhuǎn)入周文銀賬戶，450萬(wàn)轉(zhuǎn)入石某1賬戶。周某將其中的2000萬(wàn)轉(zhuǎn)到祝某賬戶上，將其中1000萬(wàn)借給了其他客戶使用，資金打到以曹某2名義開(kāi)設(shè)的股票賬戶上，用剩余在祝某賬戶上的1000萬(wàn)在汪某指示下炒股。祝某賬戶是周某設(shè)立的，通過(guò)營(yíng)業(yè)部購(gòu)買的祝某的身份證在營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)了股票賬戶，這個(gè)賬戶實(shí)際上是周某在控制。營(yíng)業(yè)部獲得的個(gè)人股票賬戶是因?yàn)橐恍┛蛻魹榱顺垂煞奖悖�需要一些沒(méi)有關(guān)聯(lián)的賬戶，營(yíng)業(yè)部購(gòu)買了一些身份證借給客戶開(kāi)戶炒股。祝某的賬戶就是這種情況。這個(gè)人周某和汪某都不認(rèn)識(shí)。“金不換”公司從深圳營(yíng)業(yè)部借款是單位之間正常的資金拆借，周某他們公司借給“金不換”集團(tuán)的都是公款，“金不換”公司將所借款項(xiàng)返還應(yīng)該還到營(yíng)業(yè)部賬上。

　　之后周某把以祝某名義開(kāi)設(shè)股票賬戶并存了1000萬(wàn)的情況打電話向汪某做了匯報(bào)，汪某開(kāi)始指示周某通過(guò)這個(gè)賬戶買賣股票。每次買賣都是汪某通過(guò)電話通知周某，周某按照汪某的要求操作。2005年華安證券爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，債主都找他們公司要債，周某陸陸續(xù)續(xù)將他挪用的1000萬(wàn)借款本息還給了營(yíng)業(yè)部，所有的還款都是從祝某的賬戶上支付的。祝某賬戶上只剩下200多萬(wàn)，周某和汪某繼續(xù)用這個(gè)賬戶炒股，炒到2007年4月祝某股票賬戶市值5200多萬(wàn)元。

　　汪某說(shuō)賺的差不多了、不炒了，周某就把5200多萬(wàn)元取出來(lái)轉(zhuǎn)出到祝某的存折上。汪某安排周某把祝某的存折和密碼交給地下錢莊一個(gè)好像姓黃的中間人，一個(gè)中年婦女。之后周某把他哥哥周某2在香港開(kāi)設(shè)的時(shí)聯(lián)公司的賬戶也給了這個(gè)姓黃的。她給了周某一個(gè)古某謀的身份證，周某以古某謀的名義在深圳營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)了一個(gè)股票賬戶，將這5000多萬(wàn)轉(zhuǎn)到古某謀的賬戶上，然后轉(zhuǎn)到時(shí)聯(lián)公司賬戶上。周某請(qǐng)周某2幫忙到香港開(kāi)個(gè)賬戶把錢轉(zhuǎn)過(guò)去，周某2到香港以他的名義籌建了華策公司，將4800多萬(wàn)港幣轉(zhuǎn)到華策公司的賬戶上，有500多萬(wàn)港幣借給了周某2。

　　4800萬(wàn)港幣周某扣除了1500萬(wàn)港幣，剩下的3300多萬(wàn)港幣，周某按照汪某的要求，讓周某分兩筆，一筆2000多萬(wàn)港幣，一筆1300多萬(wàn)港幣分別轉(zhuǎn)的汪某的老婆承某某和他女兒汪某2在香港的賬戶上。周某扣除的1500多萬(wàn)港幣是2010年他在廈門成立聚富匯公司，他先把這1500多萬(wàn)港幣轉(zhuǎn)到汪某的卡上，再通過(guò)汪某的卡轉(zhuǎn)到周某興業(yè)銀行的卡，最后轉(zhuǎn)到聚富匯公司的賬戶用于公司經(jīng)營(yíng)。周某借周某的500萬(wàn)港幣在2009年時(shí)聯(lián)公司通過(guò)債轉(zhuǎn)股的方式送給周某260多萬(wàn)股股份，算作是周某借給周某的500萬(wàn)港幣，當(dāng)時(shí)是口頭約定。2016年左右時(shí)聯(lián)公司在新三板上市，名字叫時(shí)聯(lián)特溶，周某的名字和持股在股東名冊(cè)里是有體現(xiàn)的。

　　汪某證實(shí)與周某資金往來(lái)密切 走地下錢莊通過(guò)其賬戶走賬千萬(wàn)

　　證人汪某的證言證實(shí)：汪某從1997年就和周某認(rèn)識(shí)了。大概在2010年8月份，在廈門周某講他在香港有一筆港幣想兌換成人民幣，因?yàn)橥鈪R管制，想通過(guò)地下錢莊把錢轉(zhuǎn)到汪某的銀行賬戶上，汪某當(dāng)時(shí)就同意了，并把其在中國(guó)建設(shè)銀行廈門廈大支行的銀行賬戶和興業(yè)銀行廈門觀音山支行的賬戶提供給了周某，讓周某把錢轉(zhuǎn)到這兩個(gè)銀行賬戶上。大概從2010年8月底至9月初，周某通過(guò)地下錢莊往汪某廈門建行廈大支行的銀行賬戶上轉(zhuǎn)了9245000元人民幣，往興業(yè)銀行賬戶上轉(zhuǎn)了1100000元人民幣。在2010年8月31日，周某還通過(guò)地下錢莊分兩筆一筆1038993元、一筆178345元共計(jì)1217338元轉(zhuǎn)入汪某交通銀行深圳科技園支行的銀行卡里。2010年9月3日汪某從交行深圳科技園支行卡里轉(zhuǎn)了121800元到他交行廈門升平支行卡里，同日從升平支行的卡里轉(zhuǎn)了1260000元到周某的銀行卡。

　　(向其出示2017年5月11日，汪某提供給八公山檢察院的廈大支行汪某賬戶儲(chǔ)蓄活期明細(xì)查詢單)，2010年8月30日以陳詩(shī)題名義轉(zhuǎn)入的510000元，以蔡欽銘名義轉(zhuǎn)入的490000元，以蔡秀旋名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元、185000元，以洪素貞名義轉(zhuǎn)入的498700元，現(xiàn)金存入的55000元。2010年8月31日以佘超民名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元和490000元，以蔡秀旋名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元和196835元，以王錦容名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元和136360元和現(xiàn)金存入的113165元。2010年9月1日，以陳國(guó)發(fā)名義分三次轉(zhuǎn)入的430000元、1000000元、700000元，以現(xiàn)金方式存入的60000元，以左翼名義轉(zhuǎn)入的999950元，2010年9月3日轉(zhuǎn)入的1380000元。這些錢是周某通過(guò)地下錢莊轉(zhuǎn)到汪某建行賬戶上的錢。以上轉(zhuǎn)入款項(xiàng)汪某分別于2010年9月2日分兩筆一筆2800000元和5000000元，9月3日一筆1430500元轉(zhuǎn)入周某興業(yè)銀行賬戶，共計(jì)9230500元。剩余的10000多元還在汪某賬戶上。(向其出示2017年5月11日，汪某提供給八公山檢察院的興業(yè)銀行廈門觀音山支行對(duì)賬單)，2010年8月31日，以陳國(guó)發(fā)名義轉(zhuǎn)入的1100000元是周某通過(guò)地下錢莊轉(zhuǎn)給汪某的錢，這筆錢于當(dāng)日汪某就按照周某的要求轉(zhuǎn)入周某的銀行賬戶。因?yàn)橹苣持�前跟汪某提過(guò)通過(guò)地下錢莊向汪某賬戶轉(zhuǎn)錢，轉(zhuǎn)錢的這些人汪某都不認(rèn)識(shí)，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的往來(lái)，所以可以肯定是周某通過(guò)地下錢莊轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)的錢。(向其出示汪某2017年5月12日提供給八公山檢察院戶名汪某，客戶賬號(hào)60×××12的交通銀行流水單據(jù))，2010年8月31日通過(guò)6227003090350065877賬戶分兩次轉(zhuǎn)到汪某賬戶上的1038993元和178345元是周某通過(guò)地下錢莊轉(zhuǎn)到他交行深圳科技園支行賬戶上的錢。2010年9月3日汪某從這張銀行卡上轉(zhuǎn)了1218000元到他自己賬戶為35×××09的廈門的交通銀行卡里，這張卡現(xiàn)在賬號(hào)是62×××57。(向其出示汪某2017年5月12日提供給八公山檢察院戶名汪某，客戶賬號(hào)62×××57的交通銀行流水單據(jù))，2010年9月3日轉(zhuǎn)出的1260000元是轉(zhuǎn)給周某的錢。

　　2001年左右周某擔(dān)任華安證券深圳營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，大概在2003年底，汪某把股票賬戶從廈信證券轉(zhuǎn)到華安證券深圳營(yíng)業(yè)部并辦理了相關(guān)開(kāi)戶手續(xù)。(向其出示資金賬號(hào)為10×××72的《證券交易委托代理協(xié)議》及《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》)，這份協(xié)議上“汪某”的簽名不是汪某本人簽的，大概是周某或者其他人代簽的，但是這份協(xié)議是認(rèn)可的。資金賬號(hào)也是汪某一直在用的資金賬號(hào)。在華安證券深圳營(yíng)業(yè)部汪某除了以汪某名義開(kāi)戶炒股外，還以“石某1”、“周文銀”的名義開(kāi)戶炒過(guò)股。這兩個(gè)賬戶是開(kāi)好戶后周某提供給汪某使用，他沒(méi)見(jiàn)過(guò)開(kāi)戶資料，也不認(rèn)識(shí)這兩個(gè)人。汪某經(jīng)周某從華安證券融資沒(méi)有簽合同。大概在2003年底或2004年初，周某把以“石某1”名義在華安證券深圳營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的股票賬戶給他炒股使用，并把幫汪某融資的200萬(wàn)元也存入到石某1的賬戶上。2004年初，周某再次把一個(gè)以“周文銀”名義在華安證券深圳營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的股票賬戶給汪某炒股使用，同時(shí)把幫他融資的50萬(wàn)元也存入這個(gè)股票賬戶里。“石某1”、“周文銀”賬戶里轉(zhuǎn)進(jìn)去的所有資金都是周某幫他融資借來(lái)的，但具體的融資渠道周某沒(méi)跟他提過(guò)。轉(zhuǎn)進(jìn)的融資款他都還了，每次需要還錢的時(shí)候周某都通知汪某把錢準(zhǔn)備好，汪某就把證券賬戶上的股票賣掉把錢準(zhǔn)備好，需要他在證券公司的取款憑證上簽個(gè)字，周某從石某1、周文銀賬戶上把錢轉(zhuǎn)給貸款方，具體轉(zhuǎn)給誰(shuí)汪某不清楚。“石某1”賬戶轉(zhuǎn)出的款項(xiàng)除最后銷戶時(shí)轉(zhuǎn)到汪某賬戶上900多萬(wàn)是盈利款歸汪某個(gè)人使用，其于通過(guò)該賬戶轉(zhuǎn)出的款項(xiàng)都是用于歸還融資款和利息。“周文銀”賬戶炒股期間轉(zhuǎn)出的款項(xiàng)也都用于歸還融資款和利息，銷戶后剩余的資金怎么處理的他記不清了。

　　記者根據(jù)汪某說(shuō)法統(tǒng)計(jì)，2010年8月、9月，周某通過(guò)地下錢莊往汪某賬戶轉(zhuǎn)入1156.23萬(wàn)元。根據(jù)汪某賬戶明細(xì)單及汪某證言，周某分22筆轉(zhuǎn)入或存入1010.33萬(wàn)元至汪某賬戶。汪某則分4筆轉(zhuǎn)給周某1049.05萬(wàn)元。

　　周某以“借用”及“職務(wù)行為”提出上訴

　　一審判決后，淮南市八公山區(qū)人民檢察院提出抗訴，原審被告人周某提出上訴。安徽省淮南市中級(jí)人民法院受理后，依法將案卷移送淮南市人民檢察院閱卷，期間，淮南市人民檢察院撤回抗訴。

　　周某上訴提出：一、該案已過(guò)“追訴時(shí)效”，一審判決適用法律錯(cuò)誤;二、周某對(duì)融入的客戶資金的進(jìn)行配資使用是證券市場(chǎng)通行的經(jīng)營(yíng)模式，屬于借用，不是挪用，且已對(duì)融資企業(yè)還本付息，并支付營(yíng)業(yè)部大量傭金，為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)收，其行為是履行職責(zé)的職務(wù)行為，不具有社會(huì)危害性，更不是挪用行為;三、華安證券深圳營(yíng)業(yè)部配資給汪某炒股是融資融券行為，也系營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)行為，其系為了單位利益決定將公款給個(gè)人使用，不構(gòu)成挪用資金罪;四、周某在偵查階段退繳的2000萬(wàn)元不應(yīng)全部認(rèn)定為違法所得，周某違法所得數(shù)額應(yīng)為548.1092萬(wàn)元。綜上，認(rèn)為一審判決認(rèn)定事實(shí)不清、量刑過(guò)重。

　　辯護(hù)人除提出與周某上訴理由基本相同的辯護(hù)意見(jiàn)外，還提出：一、周某的行為在證券行業(yè)屬典型的融資融券業(yè)務(wù)，周某將融資來(lái)的6000萬(wàn)資金用于炒股后，自使用至全部歸還期間所得收益均歸屬于營(yíng)業(yè)部(用于支付營(yíng)業(yè)部傭金和支付融資企業(yè)還本付息)。全部款項(xiàng)歸還后，曹某2等五人賬戶銷戶，只有祝某賬戶剩余資金37731.23元，周某用以繼續(xù)炒股。故，僅周某配資至祝某賬戶的1000萬(wàn)元涉嫌挪用資金，而配資至曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群賬戶的行為系周某履行職務(wù)的行為，不構(gòu)成犯罪。二、華安證券深圳營(yíng)業(yè)部配資給汪某炒股是融資融券行為，也系營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)行為，不構(gòu)成犯罪。三、祝某賬戶資金余額37731.23元系違法所得，后周某用該款繼續(xù)炒股所得盈利5294萬(wàn)元不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違法所得。綜上，考慮周某有自首、積極退贓、不僅未給營(yíng)業(yè)部造成損失，反而為營(yíng)業(yè)部盈利等法定及酌定的從輕處罰情節(jié)，應(yīng)對(duì)周某在三年有期徒刑以下量刑。

　　二審維持原判

　　安徽省淮南市中級(jí)人民法院二審經(jīng)審理查明原判認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，二審期間檢察機(jī)關(guān)、上訴人周某及其辯護(hù)人均未提交影響本案事實(shí)認(rèn)定的新證據(jù)，二審法院對(duì)原判認(rèn)定的犯罪事實(shí)及證據(jù)予以確認(rèn)。

　　關(guān)于上訴人周某辯解該案已過(guò)追訴時(shí)效的意見(jiàn)，經(jīng)查，刑法第二百七十二條規(guī)定，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。刑法第八十七條規(guī)定，犯罪經(jīng)過(guò)下列期限不再追訴：(一)法定最高刑為不滿五年有期徒刑的，經(jīng)過(guò)五年;(二)法定最高刑為五年以上不滿十年有期徒刑的，經(jīng)過(guò)十年;(三)法定最高刑為十年以上有期徒刑的，經(jīng)過(guò)十五年;(四)法定最高刑為無(wú)期徒刑、死刑的，經(jīng)過(guò)二十年。如果二十年以后認(rèn)為必須追訴的，須報(bào)請(qǐng)最高人民檢察院核準(zhǔn)。刑法第九十九條規(guī)定，本法所稱以上、以下、以內(nèi)，包括本數(shù)。本案中，上訴人周某挪用資金6900萬(wàn)元，數(shù)額巨大，法定刑期為三年以上十年以下有期徒刑，最高法定刑期為十年有期徒刑;法定最高刑為十年以上有期徒刑的追訴時(shí)效為十五年，故本案未過(guò)追訴時(shí)效期限。此節(jié)辯解意見(jiàn)于法無(wú)據(jù)，二審法院不予采納。

　　關(guān)于上訴人及其辯護(hù)人提出周某的行為在證券行業(yè)屬融資融券行為，周某配資6000萬(wàn)元至祝某、劉某、施某、石某2、甘某、曹某2賬戶用于炒股后，已對(duì)融資企業(yè)還本付息，并支付營(yíng)業(yè)部大量傭金，為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)收，其行為是履行職責(zé)的職務(wù)行為，不具有社會(huì)危害性，不是挪用資金行為的辯解辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，周某利用擔(dān)任華安證券深圳彩田南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的職務(wù)便利，使用偽造的祝某、曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群身份證信息在深圳彩田南路開(kāi)設(shè)賬戶，并挪用6000萬(wàn)元至上述賬戶用于炒股。炒股所得收益在對(duì)融資企業(yè)還本付息，支付營(yíng)業(yè)部傭金后，于2005年5月16日將曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群五個(gè)賬戶違法所得收益共計(jì)548.109251萬(wàn)元存入祝某賬戶，次日對(duì)曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群賬戶予以銷戶。后，周某繼續(xù)控制祝某賬戶進(jìn)行炒股至2007年4月12日，祝某賬戶違法所得收益共計(jì)52941221元。后周某將該5000余萬(wàn)元轉(zhuǎn)到古建新個(gè)人賬戶，后又轉(zhuǎn)移至香港，占為己有。上述周某挪用單位資金歸個(gè)人炒股獲利的事實(shí)，由在案的周某關(guān)于其挪用公款炒股獲取經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的相關(guān)供述、書(shū)證及證人證言予以證實(shí)，證據(jù)之間相互印證，足以認(rèn)定。此節(jié)辯解辯護(hù)意見(jiàn)與查明事實(shí)不符，二審法院不予采納。

　　關(guān)于上訴人及其辯護(hù)人提出華安證券深圳營(yíng)業(yè)部配資給汪某炒股是營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)行為，周某系為了單位利益決定將單位資金給個(gè)人使用，不構(gòu)成犯罪的辯解辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，周某利用擔(dān)任華安證券深圳彩田南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的職務(wù)便利挪用單位資金900萬(wàn)供其朋友汪某開(kāi)設(shè)的石某1、周文銀兩個(gè)股票賬戶進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，從出借的形式和手續(xù)來(lái)看，在卷沒(méi)有華安證券彩田南路營(yíng)業(yè)部與汪某的融資借款合同，亦沒(méi)有履行相關(guān)審批手續(xù)。且與在案汪某的證言相互印證。上訴人及其辯護(hù)人的此節(jié)辯解辯護(hù)意見(jiàn)沒(méi)有證據(jù)支持，二審法院不予采納。

　　安徽省淮南市中級(jí)人民法院院認(rèn)為，上訴人周某利用擔(dān)任華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的職務(wù)之便，挪用本單位資金6000萬(wàn)元?dú)w個(gè)人使用，非法獲利5294.122123萬(wàn)元;另挪用本單位資金900萬(wàn)元出借給他人進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，合計(jì)挪用單位資金6900萬(wàn)元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。上訴人周某系自首，依法可從輕處罰。周某挪用的資金本息已全部歸還，且在案發(fā)后能夠積極退贓，可酌情從輕處罰。原判認(rèn)定的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，適用法律正確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。淮南市人民檢察院撤回抗訴的要求符合法律規(guī)定。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，裁定如下：一、準(zhǔn)許淮南市人民檢察院撤回抗訴;二、駁回上訴，維持原判。本裁定為終審裁定。