海航期貨大連營(yíng)業(yè)部遭責(zé)令改正 公章保管違規(guī)存風(fēng)險(xiǎn)

　　北京9月26日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕13號(hào)）顯示，經(jīng)查，海航期貨股份有限公司大連營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“海航期貨大連營(yíng)業(yè)部”，股票名稱“海航期貨”，834104）存在以下違規(guī)行為：

　　海航期貨大連營(yíng)業(yè)部公章及法人印由現(xiàn)任負(fù)責(zé)人本人保管，未建立有效措施防范負(fù)責(zé)人私自使用公章可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第（二）款的規(guī)定，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，大連證監(jiān)局現(xiàn)決定對(duì)海航期貨大連營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。海航期貨大連營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理。

　　海航期貨大連營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向大連證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，大連證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，1993年2月22日，海航期貨前身廣州白云期貨經(jīng)紀(jì)公司成立。1996年8月7日，白云期貨更名為“東銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司”。2008年3月13日，公司名稱變更為“海航東銀期貨有限公司”。2016年2月，公司名稱由“海航東銀期貨股份有限公司”變更為“海航期貨股份有限公司”。

　　海航期貨注冊(cè)資本金5億元，第一大股東為長(zhǎng)江租賃有限公司，持股比例91.09%，長(zhǎng)江租賃有限公司第一大股東為海航資本集團(tuán)有限公司，持股比例49.04%，海航資本集團(tuán)有限公司第一大股東為海航集團(tuán)有限公司，持股比例88.05%。海航期貨于2015年11月10日在新三板掛牌上市，主辦券商為東興證券股份有限公司（東興證券，601198）。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

　�。ㄒ唬┕�司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　　（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益；

　�。ㄈ�）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

　�。ㄋ模┪窗匆�(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　�。�六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

　　（七）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

　　（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　�。ň牛┻`規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　�。ㄊ�）未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　�。ㄊ�一）未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　　（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　　（十三）設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　�。ㄊ�四）未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的；

　　（十五）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　　（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

　�。ㄊ�七）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　　（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

　�。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務(wù)；

　　（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ�）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

　�。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

　　（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

　　（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

　�。ㄆ撸┴�(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局

　　行政監(jiān)管措施決定書

　　[2019]13 號(hào)

　　關(guān)于對(duì)海航期貨股份有限公司大連營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

　　海航期貨股份有限公司大連營(yíng)業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部公章及法人印由現(xiàn)任負(fù)責(zé)人本人保管，未建立有效措施防范負(fù)責(zé)人私自使用公章可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第（二）款的規(guī)定，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理。

　　你營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60 日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　大連證監(jiān)局

　　2019 年9 月11 日