渤海銀行上海同濟支行違法遭罰 票據(jù)承兌審查不審慎

　　北京11月8日 銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的行政處罰信息公開表（滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2019〕85號）顯示，2018年3月至2019年3月，渤海銀行股份有限公司上海同濟支行某票據(jù)承兌業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實性審查嚴重不審慎。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局責(zé)令其改正，并處罰款50萬元。

　　據(jù)官網(wǎng)資料顯示，渤海銀行由天津泰達投資控股有限公司、渣打銀行（香港）有限公司、中國遠洋運輸(集團)總公司、國家開發(fā)投資公司、寶鋼集團有限公司、天津信托有限責(zé)任公司和天津商匯投資(控股)有限公司等7家股東發(fā)起設(shè)立。2005年12月30日成立，2006年2月正式對外營業(yè)。截至2018年底，渤海銀行注冊資本85.00億元。

　　截至2018年末，天津泰達投資控股有限公司持股21.25億，持股比例25.00%；渣打銀行（香港）有限公司持股16.99億，持股比例19.99%；中海集團投資有限公司持股11.62億，持股比例13.67%；國家開發(fā)投資集團有限公司持股9.92億，持股比例11.67%；中國寶武鋼鐵集團有限公司持股股9.92億，持股比例11.67%；泛海實業(yè)股份有限公司持股8.06億，持股比例9.48%；天津商匯投資(控股)有限公司持股6.80億，持股比例8.00%。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

　　（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

　　（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

　　（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

　　（五）嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

　　（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

　　以下為原文：