華泰人壽湖北分公司違法遭罰編制虛假資料套取資金

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來源：互聯(lián)網(wǎng)
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2020-01-08
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　　北京1月7日訊銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的湖北銀保監(jiān)局行政處罰決定書（鄂銀保監(jiān)罰決字2019年61號）顯示，經(jīng)查，華泰人壽保險股份有限公司（以下簡稱“華泰人壽”）湖北分公司存在下列違法違規(guī)行為：

　　編制虛假資料。2015年8月20日至10月29日，華泰人壽湖北分公司團體客戶部通過虛列七筆會議費套取資金75.45萬元用于其他開支。時任華泰人壽湖北分公司團體客戶部經(jīng)理李建華對上述違法行為負有直接責任。

　　綜上，湖北銀保監(jiān)局決定作出如下處罰：上述編制虛假資料的行為，違反了《保險法》第八十六條的規(guī)定，根據(jù)《保險法》第一百七十條，湖北銀保監(jiān)局決定對當事人華泰人壽湖北分公司處罰款三十萬元，并責令其改正；根據(jù)《保險法》第一百七十一條的規(guī)定，湖北銀保監(jiān)局決定對當事人李建華給予警告并處罰款三萬元。

　　華泰人壽保險股份有限公司（簡稱“華泰人壽”）是一家由國內(nèi)外實力雄厚的金融保險集團和知名企業(yè)發(fā)起設立的全國性壽險公司，股東投入資金超過20億元。公司于2005年正式開業(yè)，總部設在北京。華泰保險集團股份有限公司為第一大股東，持股79.64%。

　　《保險法》第八十六條規(guī)定：保險公司應當按照保險監(jiān)督管理機構的規(guī)定，報送有關報告、報表、文件和資料。

　　保險公司的償付能力報告、財務會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他有關報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務事項，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

　　《保險法》第一百七十條規(guī)定：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：

　　（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；

　　（二）拒絕或者妨礙依法監(jiān)督檢查的；

　　（三）未按照規(guī)定使用經(jīng)批準或者備案的保險條款、保險費率的。

　　《保險法》第一百七十一條規(guī)定：保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格。

　　以下為原文：

　　鄂銀保監(jiān)罰決字2019年61號

　　當事人：華泰人壽保險股份有限公司湖北分公司（以下簡稱華泰人壽湖北分公司）

　　地址：武漢市江漢區(qū)中山大道818號平安大廈第38層01號，08-12號寫字樓

　　負責人：董百成

　　當事人：李建華

　　職務：時任華泰人壽湖北分公司團體客戶部經(jīng)理

　　身份證件種類及號碼：身份證42011219****1

　　住址：武漢市東西湖區(qū)

　　依據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）的有關規(guī)定，我局對華泰人壽湖北分公司涉嫌違法一案進行了調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結。

　　經(jīng)查，華泰人壽湖北分公司存在下列違法違規(guī)行為：

　　編制虛假資料。2015年8月20日至10月29日，華泰人壽湖北分公司團體客戶部通過虛列七筆會議費套取資金75.45萬元用于其他開支。