上交所：境外機(jī)構(gòu)受托持有的基礎(chǔ)股票不納入境內(nèi)資產(chǎn)余額上限計(jì)算范圍

　　滬倫通GDR和A股今日起開啟跨境相互轉(zhuǎn)換，境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)因開展滬倫通全球存托憑證跨境兌回業(yè)務(wù)，而在境內(nèi)市場(chǎng)持有的基礎(chǔ)股票及對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金，是否納入境內(nèi)資產(chǎn)余額上限計(jì)算范圍受到市場(chǎng)關(guān)注。

　　日前，華泰證券披露，該公司本次發(fā)行的全球存托憑證（以下簡稱GDR）兌回限制期為自2019年6月20日（倫敦時(shí)間）至10月17日（倫敦時(shí)間），公司本次發(fā)行的GDR兌回限制期即將屆滿。兌回限制期屆滿后，GDR可以轉(zhuǎn)換為A股股票，將導(dǎo)致存托人Citibank，N.A.作為名義持有人持有的A股股票數(shù)量根據(jù)GDR注銷指令相應(yīng)減少并進(jìn)入境內(nèi)市場(chǎng)流通交易。本次兌回限制期屆滿的GDR數(shù)量為8.2515億份，對(duì)應(yīng)A股股票8.2515億股，占公司總股本的9.09％。兌回限制期屆滿的GDR自今日起可以轉(zhuǎn)換為A股股票。

　　根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)和英國金融行為監(jiān)管局聯(lián)合公告》（以下簡稱《聯(lián)合公告》）規(guī)定，開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可在對(duì)方市場(chǎng)持有不超過等值5億元人民幣的現(xiàn)金和特定投資品種。

　　上交所17日晚間表示，根據(jù)上述《聯(lián)合公告》的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為縮短跨境轉(zhuǎn)換周期、對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可在境內(nèi)市場(chǎng)持有一定限額內(nèi)的現(xiàn)金和特定投資品種。同時(shí)，《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定》第二十三條進(jìn)一步規(guī)定，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可基于跨境轉(zhuǎn)換及對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的目的，按照相關(guān)主管部門的規(guī)定，買賣存托憑證對(duì)應(yīng)的境內(nèi)基礎(chǔ)股票及規(guī)定的投資品種，但在境內(nèi)市場(chǎng)的資產(chǎn)余額不得超過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的上限。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)因接受客戶委托開展滬倫通全球存托憑證跨境兌回業(yè)務(wù)而在境內(nèi)市場(chǎng)持有的基礎(chǔ)股票及對(duì)應(yīng)現(xiàn)金，不納入境內(nèi)資產(chǎn)余額上限計(jì)算范圍。