華林證券上海某營業部原負責人兼職 先罰機構后罰人

　　中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會上海監管局行政監管措施決定書(滬證監決〔2019〕129號)顯示，經查，上海監管局發現當事人盧己為在擔任華林證券股份有限公司上海浦東南路證券營業部負責人期間，存在在其他營利性機構兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經營性活動等問題。

　　上述行為違反《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第三十七條第一款的規定。根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第六十三條規定，上海監管局決定對當事人盧己為采取出具警示函的行政監管措施。

　　2019年8月27日，上海監管局發布了行政監管措施決定書(滬證監決〔2019〕127號)顯示，華林證券股份有限公司對聘任的上海浦東南路證券營業部原負責人盧己為未進行審慎核查，未能發現其存在的在其他營利性機構兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經營性活動等違規問題，反映出公司內部控制不完善。根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《證券公司監督管理條例》規定，上海監管局決定對華林證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。

　　據中國證券業協會資料顯示，當事人盧己為于2016年9月27日在華林證券股份有限公司取得證券投資咨詢業務(投資顧問)執業資格，于2019年2月27日備案離職。

   《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條規定：證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

　　證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會有關規定。

　　證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

　　任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

　　證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發生之日起5日內向相關派出機構報告。

　　《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第六十三條規定：有下列情形之一的，責令改正，對證券公司和負有責任的人員依據法律法規和部門規章的規定進行處罰：

　　(一)違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規定；

　　(二)對中國證監會依據本辦法第三十五條、第五十四條作出的監管要求，公司未按規定作出相應處理；

　　(三)證券公司及相關人員未按規定履行報告義務或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的。

　　以下為原文：

　　關于對盧己為采取出具警示函措施的決定

　　盧己為：

　　經查，我局發現你在擔任華林證券股份有限公司上海浦東南路證券營業部負責人期間，存在在其他營利性機構兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經營性活動等問題。

　　上述行為違反《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第三十七條第一款的規定。根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第六十三條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　中國證券監督管理委員會上海監管局

　　2019年9月3日