大和證券設(shè)立申請被證監(jiān)會接收 外資券商隊伍或再添一員

　　9月25日，新京報記者自證監(jiān)會官網(wǎng)獲悉，株式會社大和證券集團總公司、北京國有資本經(jīng)營管理中心、北京熙誠資本控股有限公司等提交的《證券公司設(shè)立審批》材料已于9月24日被證監(jiān)會接收。在此之前，瑞銀證券、摩根大通證券(中國)和野村東方國際證券的控股申請進度已顯示為“一次書面反饋”，記者注意到，上述三家公司已先后在中國進行招聘、董監(jiān)高審批等工作。

　　據(jù)媒體報道，在證監(jiān)會2018年5月頒布《外商投資證券公司管理辦法》后不久，大和證券CEO就公開表明意在進軍中國市場的態(tài)度。去年11月份，彭博消息稱，大和證券擬與北京國有資本經(jīng)營管理中心，設(shè)立合資證券公司，大和證券將持有51%股權(quán)。

　　據(jù)了解，大和證券是日本證券業(yè)的四大巨頭(野村、大和、山一、日興)之一，市場份額僅次于排名第一的野村證券。在投行領(lǐng)域，大和證券與三井住友金融集團合資組建有日本的頂級投資銀行大和SMBC。

　　根據(jù)大和證券提交設(shè)立券商的申請來看，另外的兩位“合伙人”分別為北京國有資本經(jīng)營管理中心、北京熙誠資本控股有限公司。

　　公開資料顯示，北京國有資本經(jīng)營管理中心是北京市國資委組建的全民所有制企業(yè),初始注冊資金300億元。公開對外投資包括首鋼股份、中材科技、華夏銀行、建工環(huán)境、吉泰安新材料、北汽集團等，根據(jù)北京市國資委網(wǎng)站顯示,北京市國資委監(jiān)管企業(yè)下屬在A股上市的公司共有28家。

　　北京熙誠資本控股有限公司成立于2017年9月，注冊資本38億元人民幣，經(jīng)營范圍包括項目投資、投資管理、資產(chǎn)管理、投資咨詢。通過企查查股權(quán)穿透圖顯示，北京市西城區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會通過間接持股方式，擁有北京熙誠資本控股有限公司100%的股權(quán)。

　　值得關(guān)注的是，大和證券并非首次進軍中國市場，早在2004年，上海證券與大和證券株式會社合資設(shè)立了海際大和證券有限責任公司，合作期限10年。

　　作為國內(nèi)第3家合資券商，海際大和證券的業(yè)績并不理想。成立后的10年時間內(nèi)，僅完成東土科技、康耐特、依米康、我武生物四項首發(fā)項目以及冠福家用的定向增發(fā)業(yè)務(wù)，成立以來多年一直處于虧損狀態(tài)。

　　合作期滿后，大和證券將33.3%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了上海證券，退出中國內(nèi)地證券市場，海際大和證券成為上海證券的全資子公司，更名為“海際證券”。

　　2015年，國泰君安為了解決控股子公司上海證券與海際證券的同業(yè)競爭問題，通過在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌的方式轉(zhuǎn)讓海際證券66.67%股權(quán)，掛牌價格為4.06億。

　　2015年，國泰君安為了解決控股子公司上海證券與海際證券的同業(yè)競爭問題，海際證券66.67%的股權(quán)以4.06億元的價格在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌出售。中天城投、瑞茂通、榮安地產(chǎn)、華西股份和方大特鋼在內(nèi)的5家上市公司紛紛發(fā)布公告，擬出資收購海際證券控股權(quán)；私募機構(gòu)天星資本亦被指有意參與競購。最終，中天城投旗下子公司以30.11億元的報價，受讓了海際證券的股權(quán)。

　　2017年8月1日，海際證券更名為現(xiàn)在的“中天國富證券”。

　　截至2018年5月30日，中天金融集團股份有限公司持有中天國富證券股權(quán)比例達到了94.91%，上海證券僅剩5.08%。2019年8月27日，中天財富證券拿下經(jīng)紀業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)牌照，經(jīng)營范圍由原本的證券承銷保薦再次擴大。

　　中天國富證券2018年財報顯示，報告期內(nèi)共實現(xiàn)營業(yè)總收入-2.79億元，營業(yè)利潤-9.27億元，歸母凈利潤虧損7.41億元。