國元證券營銷經理收警示函 向客戶承諾無風險年化收益

　　中國網財經10月18日訊 據證監(jiān)會網站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關于對國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)天津河北路證券營業(yè)部營銷經理劉世杰采取出具警示函措施的決定。

　　經查，劉世杰在國元證券股份有限公司天津河北路證券營業(yè)部任職營銷經理期間存在以下違規(guī)行為：

　　2017年1月，向客戶介紹新股申購項目，承諾無風險年化收益15%；2018年11月16日，通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼，為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜；2017年至2018年期間，在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次向客戶提供薦股信息；2017年期間，為客戶之間的融資提供業(yè)務咨詢及合同文本。

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第(一)(三)(六)項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。

　　《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第(一)項：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

　　第(三)項：與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

　　第(六)項：為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　以下是原文：

　　關于對劉世杰采取出具警示函措施的決定

　　劉世杰：

　　經查，你在國元證券股份有限公司天津河北路證券營業(yè)部任職營銷經理期間存在以下違規(guī)行為：

　　2017年1月，向客戶介紹新股申購項目，承諾無風險年化收益15%；2018年11月16日，通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼，為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜；2017年至2018年期間，在不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次向客戶提供薦股信息；2017年期間，為客戶之間的融資提供業(yè)務咨詢及合同文本。

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第(一)(三)(六)項和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，嚴格履行職業(yè)道德操守，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，杜絕類似問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　　2019年10月15日