湖南恒途投資遭責(zé)令改正 旗下私募基金未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月13日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，湖南證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)湖南恒途投資有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查在2019年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖南恒途投資有限公司存在以下行為：

　　一、未及時(shí)更新在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息，登記的公司名稱、法定代表人、股東、高管信息與實(shí)際情況不符；未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　二、備案的私募基金未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件，并確保資金來(lái)源合法，未非法匯集他人資金；未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示并由其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

　　三、未每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告；未建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十六條、第十七條、第十九條、第二十五條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》)第十三條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條和《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)湖南恒途投資有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條：

　　私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

　　私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。

　　投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：

　　私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十九條：

　　投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十三條：

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，其根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響分類的，應(yīng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)并及時(shí)更新，充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條：

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：

　　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。 [1]

　　第八章　關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

　　具體如下：

　　關(guān)于對(duì)湖南恒途投資有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書(shū)【2019】17號(hào)

　　[2019]17號(hào)

　　湖南恒途投資有限公司：

　　在2019年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、未及時(shí)更新在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息，登記的公司名稱、法定代表人、股東、高管信息與實(shí)際情況不符；未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　二、備案的私募基金未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件，并確保資金來(lái)源合法，未非法匯集他人資金；未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示并由其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

　　三、未每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告；未建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十六條、第十七條、第十九條、第二十五條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》)第十三條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條和《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2019年10月10日前向我局提交整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年8月12日