華澳信托違法遭罰50萬 隱瞞實(shí)控股東和實(shí)控人變更

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月10日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開表（滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2019〕43號(hào)）顯示，2018年1月至3月，華澳國際信托有限公司向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局隱瞞了公司實(shí)際控制股東和實(shí)際控制人變更事項(xiàng)。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（三）項(xiàng)、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第五十二條，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局要求其責(zé)令改正，并處罰款50萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第五十二條規(guī)定：商業(yè)銀行存在本辦法第四十七條規(guī)定的情形之一，情節(jié)較為嚴(yán)重的，由銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定，處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書和其他相關(guān)責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其董事和高管任職資格。

以下為行政處罰原文：