中華聯(lián)合財險綿陽違法遭罰 未按規(guī)定識別客戶身份

中國經濟網北京7月15日訊 中國人民銀行綿陽市中心支行近日公布的行政處罰信息公示表（綿銀罰字[2019]1號）顯示，中華聯(lián)合財產保險股份有限公司綿陽中心支公司（以下簡稱：“中華聯(lián)合財險綿陽支公司”）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，綿陽市中心支行對中華聯(lián)合財險綿陽支公司處以30萬元罰款，對中華聯(lián)合財險綿陽支公司負責人處以2.5萬元罰款。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款： （一）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的； （二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的； （三）未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的； （四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； （五）違反保密規(guī)定，泄露有關信息的； （六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的； （七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。 金融機構有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證。 對有前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。

以下為處罰原文：