華福證券組織架構(gòu)整改違規(guī) 證監(jiān)局責(zé)令處分有關(guān)人員

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月15日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕30號）顯示，經(jīng)查，華福證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華福證券”）在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中，存在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實際開展業(yè)務(wù)、整改逾期比例較高、公司合規(guī)內(nèi)控存在缺陷等問題，上述問題反映華福證券內(nèi)部控制不完善。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第（三）項的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：

責(zé)令華福證券在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)華福證券的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分有關(guān)責(zé)任人員的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局書面報告。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對華福證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令處分有關(guān)人員行政監(jiān)管措施的決定

華福證券有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中，存在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實際開展業(yè)務(wù)、整改逾期比例較高、公司合規(guī)內(nèi)控存在缺陷等問題，上述問題反映你公司內(nèi)部控制不完善。

以上事實有產(chǎn)品設(shè)立、整改進(jìn)展相關(guān)資料、公司說明等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第（三）項的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令你公司在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)你公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分有關(guān)責(zé)任人員的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局書面報告。

如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2019年7月11日