易會滿：該放的堅決放 該管的堅決管好

　　證監會主席易會滿近日在《旗幟》雜志發表署名文章。他指出，要妥善處理好政府和市場的關系，該放的堅決放，該管的堅決管好，要增加資本市場司法供給，積極配合推動證券法、刑法等法律法規的修訂，大幅提升違法違規成本，加大稽查執法力度，增強監管的威懾力，嚴肅市場紀律，凈化市場生態。

　　易會滿表示，新時代資本市場踐行黨的初心和使命，要深入學習貫徹習近平總書記關于資本市場的一系列重要指示批示精神，始終牢記全心全意為人民服務的根本宗旨，全面貫徹新發展理念，站穩資本市場監管的人民立場，不斷滿足經濟社會發展和人民群眾日益增長的財富管理需要。具體來講，重點應包括三個方面。牢記監管姓監，提升有效監管和科學監管的水平。堅持服務實體經濟和保護投資者合法權益的根本方向。打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。這三個重要方面是互相聯系、有機統一的，監管是主責主業，是前提，是條件。服務實體經濟和保護投資者合法權益是過程，是目標。打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場是奮斗方向，是必然結果。

　　易會滿指出，當前，我國資本市場發展還不能有效滿足實體經濟需要，在融資結構、市場結構、產品結構、投資者結構等方面，還存在不完善不平衡不適應的問題。監管干部隊伍中也存在一些不愿、不善、不會擔當作為的現象，如有的擔當意識不強，不能很好地處理資本市場全局和局部、當前和長遠、創新和風險之間的關系，工作中被動應急的多，主動出擊的少，在加強資本市場頂層設計和系統性基礎性工作方面花精力不夠；有的干部抓資本市場綜合改革的魄力不夠，存在畏難情緒，缺乏攻堅克難的勇氣和只爭朝夕的緊迫感。有的擔當能力不夠，對市場反應判斷能力、解決問題能力有差距；有的抓監管工作缺乏科學的方法和藝術，喜歡“齊步走”、“一刀切”、簡單化；有的干部“推”字當頭，遇到難題繞著走；有的對現代監管科技研究學習不夠、不善運用。有的擔當作風不實，習慣“朝南坐”、官氣重，喜歡坐而論道，調查研究不深入、不細致，不接地氣；有的服務意識不強，換位思考不夠。

　　易會滿強調，證監會要持之以恒推進作風建設，力戒形式主義、官僚主義，全面加強紀律建設，加大金融反腐敗力度，堅持自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高，全面提高證監會系統黨的建設質量。在選準人用對人上下功夫，必須強化專業素質、專業能力、專業作風、專業精神，大力培養各個層級的“專門家”。證券期貨監管執法的對抗性也很強，必須讓干部多幾次“熱鍋上螞蟻”的經歷，真正培養斗爭精神，練就斗爭本領。

　　他表示，辦好資本市場的事情，一靠站位和情懷，二靠改革，三靠良好生態和文化的塑造。這些都必須久久為功、常抓不懈。證監會對一些市場反映比較集中的關鍵性方向性問題深入研究論證，加強資本市場改革頂層設計，成熟一項推出一項。

　　易會滿表示，必須強化資本市場監管人民性。一是保護投資者特別是中小投資者合法權益。投資者合法權益得到有效保護，主要應有以下幾個標志：第一，投資者的股東權利能得到充分保障；第二，投資者的交易權利能得到公平對待；第三，大股東違法違規行為能得到及時有效查處；第四，投資者合法權益受到不法侵害時，能得到便捷有效的監管保護和司法救濟。

　　二是努力提升資本市場的透明度和效率。落實以信息披露為核心的證券發行注冊制，完善以信息披露為中心的上市公司監管，推進重點領域監管政策的公開透明，發展資本市場，進一步改革完善發行、上市、交易、退市等基礎制度。

　　三是牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。當前，資本市場風險點多面廣，特別是流動性風險、信用風險、金融亂象等重點風險，給市場穩定運行帶來較大挑戰。資本市場近30年的發展史也深刻揭示，風平浪靜好行船，只有市場運行保持總體穩定，我們深化改革和促進發展的各項工作才能順利推進。做資本市場監管工作，必須敬畏風險，堅持底線思維，著力防范化解重大金融風險。

　　易會滿還提到，強化監管人民性，必須牢牢堅持重要監管原則。堅持市場化的原則，充分尊重市場規律。要發揮市場在資源配置中的決定性作用，妥善處理好政府和市場的關系，該放的堅決放，該管的堅決管好。要進一步落實“放管服”改革要求，大力推進簡政放權，放出活力、管出公平、服出效率。要相信市場、依靠市場，平衡好各方利益，注重實現監管效能最大化。堅持依法監管的原則，切實推進依法治市。要增加資本市場司法供給，積極配合推動證券法、刑法等法律法規的修訂，加快推進建立中國特色的集體訴訟制度，大幅提升違法違規成本，要嚴格規范監管行為，減少自由裁量，統一執法尺度，公開執法標準，優化工作流程。要加大稽查執法力度，增強監管的威懾力，嚴肅市場紀律，凈化市場生態。讓市場有穩定預期，在政策出臺前，要廣泛開展市場調研，全面聽取各方意見，政策出臺后，要保持定力，不為市場雜音所擾。同時，要強化分類監管，聚焦重點業務、重點機構和重要風險點，實施差異化監管。要強化科技監管，堅持業務先行、技術保障，推動新型監管模式的有效應用，向科技要動力、要效率。(記者程丹)