青島連創(chuàng)匯科五宗違規(guī) 法定代表人劉大龍等吃警示函

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的青島證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕13號、14號)顯示，經(jīng)查，青島連創(chuàng)匯科股權(quán)投資管理有限公司(以下簡稱“連創(chuàng)匯科”)存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹慎勤勉的義務(wù)；二是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；三是挪用基金財產(chǎn)；四是登記備案信息更新不及時；五是檔案資料管理不規(guī)范。

　　當事人王馨儀作為公司經(jīng)理，對連創(chuàng)匯科上述問題負有直接責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對王馨儀采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。王馨儀應(yīng)認真吸取教訓，加強法律、法規(guī)學習，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　當事人劉大龍作為公司執(zhí)行董事及法定代表人，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對劉大龍采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。劉大龍應(yīng)認真吸取教訓，加強法律、法規(guī)學習，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　此前，青島證監(jiān)局曾于6月10日發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕7號)，公示連創(chuàng)匯科存在上述五宗違規(guī)行為。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局要求連創(chuàng)匯科立即停止上述違規(guī)行為，并在2019年7月15日前予以改正。且連創(chuàng)匯科應(yīng)當在2019年7月31日前，向青島證監(jiān)局提交書面整改報告，青島證監(jiān)局將組織檢查驗收。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對王馨儀采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕13號

　　王馨儀：

　　近期，我局對青島連創(chuàng)匯科股權(quán)投資管理有限公司(以下簡稱連創(chuàng)匯科或公司)私募基金業(yè)務(wù)開展情況進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹慎勤勉的義務(wù)；二是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；三是挪用基金財產(chǎn)；四是登記備案信息更新不及時；五是檔案資料管理不規(guī)范。

　　你作為公司經(jīng)理，對公司上述問題負有直接責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認真吸取教訓，加強法律、法規(guī)學習，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年7月2日

　　關(guān)于對劉大龍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕14號

　　劉大龍：

　　近期，我局對青島連創(chuàng)匯科股權(quán)投資管理有限公司(以下簡稱連創(chuàng)匯科或公司)私募基金業(yè)務(wù)開展情況進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行謹慎勤勉的義務(wù)；二是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；三是挪用基金財產(chǎn)；四是登記備案信息更新不及時；五是檔案資料管理不規(guī)范。

　　你作為公司執(zhí)行董事及法定代表人，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認真吸取教訓，加強法律、法規(guī)學習，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年7月2日