未經(jīng)同意擅改發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件 中金公司接科創(chuàng)板第一罰單

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月5日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)7月4日發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(簡(jiǎn)稱《決定》)。《決定》指出，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(簡(jiǎn)稱中金公司)在保薦交控科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件。

　　上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第153號(hào))第十八條的規(guī)定，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第七十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述違規(guī)行為的發(fā)生，反映中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，責(zé)令其對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問題進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在保薦交控科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件。

　　上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第153號(hào))第十八條的規(guī)定，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第七十四條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　上述違規(guī)行為的發(fā)生，反映你公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令你公司對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問題進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送我會(huì)。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2019年7月4日